Giấy phép ASIC là gì ? Tìm hiểu về Ủy ban Chứng khoán và Đầu tư Úc (ASIC)

Xem thêm: Giấy phép SFC là gì ? Tìm hiểu về ủy ban Chứng khoán và Tương lai Hồng Kông (SFC)

Cơ quan phát hành giấy phép ASIC là một cơ quan độc lập của chính phủ và thực hiện độc lập các chức năng quản lý đối với các sàn Forex, hành vi đầu tư, các sản phẩm và dịch vụ tài chính theo quy định của pháp luật. Ủy ban Chứng khoán và Đầu tư Úc là cơ quan quản lý ngành bán lẻ ngân hàng, chứng khoán và Forex của Úc. Với việc ban hành "Đạo luật Ủy ban Đầu tư và Chứng khoán" của Úc vào năm 2001, ASIC đã đưa thị trường giao dịch Forex vào phạm vi giám sát hàng ngày và giám sát nó cùng với ngân hàng, chứng khoán, bảo hiểm và các ngành tài chính khác, trở thành một ngành quan trọng một phần của hệ thống tài chính quốc gia của Úc.

Chức năng, nhiệm vụ của ASIC

Các quy định ràng buộc với các sàn Forex khi hoạt động dưới sự giám sát của ASIC

1. ASIC giám sát thị trường tài chính và các tổ chức dịch vụ tài chính tham gia đầu tư, quỹ hưu trí, bảo hiểm, tiền gửi và kinh doanh thẻ tín dụng.
2. Với tư cách là cơ quan quản lý tín dụng tiêu dùng, ASIC giám sát và cấp giấy phép cho các sàn Forex tham gia vào hoạt động tín dụng, bao gồm ngân hàng, hiệp hội tín dụng, sàn Forex tài chính, cho vay thế chấp và môi giới tài chính.
3. Với tư cách là cơ quan quản lý thị trường, ASIC giúp thị trường tài chính hợp pháp, công bằng, trật tự, minh bạch và cởi mở.
4. Ngày 01/08/2010, được sự cho phép của chính phủ Australia, ASIC đảm nhận việc giám sát hoạt động của thị trường cổ phiếu, chứng khoán phái sinh và thị trường kỳ hạn trong nước.
5. Là cơ quan quản lý dịch vụ tài chính, ASIC cấp phép và giám sát các sàn Forex dịch vụ tài chính để đảm bảo hoạt động hiệu quả, trung thực và công bằng. Phạm vi kinh doanh của các doanh nghiệp này là bảo hiểm hưu trí, quỹ, cổ phiếu và chứng khoán doanh nghiệp, công cụ phái sinh và kinh doanh bảo hiểm.

Duy trì tính toàn vẹn của thị trường và bảo vệ quyền lợi của nhà đầu tư

1. Tính toàn vẹn của thị trường đề cập đến việc ngăn chặn thao túng giá, gian lận và cạnh tranh không lành mạnh trên thị trường, đồng thời bảo vệ những người tham gia thị trường khỏi gian lận tài chính và các hành vi không lành mạnh khác, từ đó nâng cao niềm tin của nhà đầu tư vào thị trường tài chính và duy trì sự ổn định của thị trường  tài chính.
2. Việc bảo vệ quyền lợi của nhà đầu tư thể hiện ở việc đảm bảo tính trung thực và công bằng của các sàn Forex, chứng khoán và Forex thông qua việc công bố thông tin thị trường đầy đủ và kịp thời, đảm bảo các nhà đầu tư vừa và nhỏ có được thông tin đầy đủ và chính xác.

Phạm vi hoạt động của ASIC

1. sàn Forex tài chính đăng ký và quản lý phương án đầu tư.
2. Cấp Giấy phép Dịch vụ Tài chính Úc (AFSL) và Giấy phép Tín dụng Úc.
3. Xem xét trình độ của kiểm toán viên.
4. Công bố thông báo vi phạm.
5. Ban hành lệnh cấm điều hành các hoạt động tín dụng/dịch vụ tài chính; xây dựng các quy tắc thống nhất để duy trì thị trường tài chính, v.v.

Bảo vệ quyền và lợi ích của nhà đầu tư

ASIC cung cấp cho nhà đầu tư các dịch vụ sau:

• MoneySmart: Một trang web do ASIC điều hành để cung cấp cho bạn những lời khuyên và chiến lược tài chính. Trang web này cung cấp hướng dẫn và tư vấn về tất cả các vấn đề tài chính liên quan đến cuộc sống của bạn, bao gồm quản lý tài chính, khoản vay, thẻ tín dụng, bảo hiểm, lương hưu, các khoản đầu tư khác nhau, gian lận kinh tế, dịch vụ cuộc sống (mua xe, mua nhà và thất nghiệp), và các lớp kiến ​​thức tài chính. Giới thiệu liên kết phân tích rủi ro Forex: https://www.moneysmart.gov.au/investing/complex-investments/foreign-exchange-trading .

• Tư vấn cho vay vốn
• Quỹ hưu trí và tư vấn đầu tư
• Tư vấn về các khoản tiền chưa được xác nhận
• Tư vấn phá sản sàn Forex: Khi sàn Forex phá sản và không còn khả năng trả nợ, thường sẽ giao cho văn phòng quản lý bên ngoài, ban quản lý bên ngoài của ASIC bao gồm một nhóm thanh lý viên, quản trị viên và thủ quỹ. Tất cả các thành viên phải là đã đăng ký với ASIC. . (Liên kết tham khảo điều khoản: http://www.asic.gov.au/for-consumers/insolvency-your-rights/ )
• Bộ quy tắc ứng xử
• Phổ cập kiến ​​thức tài chính
• Cách thức khiếu nại: Tìm hiểu thông tin chi tiết về sàn Forex, khiếu nại về sàn Forex đã đăng ký với ASIC, khiếu nại về ASIC, khiếu nại về trang web do ASIC điều hành. (Link tham khảo: http://www.asic.gov.au/about-asic/contact-us/how-can-we-help-you/ )

Logo	Thông tin	Thông tin thêm	Hành động
	Giấy phép: CySEC, FCA, FSC Thành lập: 2009	Trụ sở chính: Anh Nạp tối thiểu: 20$	Mở tài khoản Forex là môi trường đầu tư nhiều rủi ro

Thông tin liên hệ của ASIC

• Tel: 61 3 5177 3988 (8:30-17:00 các ngày trong tuần)
• Fax: (03) 5177 3999
• Địa chỉ: Australian Securities and Investments Commission, PO BOX 4000, Gippsland Mail Centre, Victoria 3841

Xem thêm: Giấy phép FINMA là gì? Cơ quan giám sát thị trường tài chính Thụy Sĩ (FINMA)

Quy trình đăng ký

Bước 1: Đăng ký và thay đổi giấy phép AFS của bạn.

Bước 2: Chuẩn bị đơn đăng ký giấy phép AFS hoặc đơn đăng ký thay đổi. Sau khi gửi đơn đăng ký trực tuyến, bạn phải gửi tất cả các chứng chỉ chính. Bạn sẽ cần cung cấp tất cả các tài liệu hỗ trợ trước khi gửi đơn đăng ký của mình. Bạn có thể gửi email các bản sao (scan) của các tài liệu liên quan tới ASIC theo địa chỉ [email protected]. Vui lòng bao gồm tên của người nộp đơn và số tham chiếu mã đơn trong dòng chủ đề của email.

Bước 3: Chuẩn bị các tài liệu hỗ trợ bổ sung của bạn. Bất kỳ tài liệu hỗ trợ nào khác mà bạn có thể được yêu cầu cung cấp. Để tiết kiệm thời gian và tiền bạc, vui lòng không chuẩn bị bất kỳ tài liệu bổ sung nào trừ khi chúng tôi yêu cầu bạn cung cấp, vì tài liệu bổ sung có thể không được yêu cầu.

Thời gian duyệt hồ sơ

Thời gian duyệt hồ sơ của ASIC khá lâu, phải mất đến 240 ngày để ASIC duyệt hồ sơ của bạn.

Lưu ý: Mất khoảng 2 năm để xin giấy phép Forex do ASIC ủy quyền tại Úc .

Bước 1: Tìm hiểu sự khác biệt giữa AFSL, ABN và ACN (các thành phần cấu thành giấy phép ASIC)

Tên đầy đủ của ACN  là Australian Company Number, mã số đăng ký của sàn Forex Úc, có tổng cộng 9 chữ số . Tất cả các sàn Forex ở Úc phải đăng ký với ACN, tương đương với đăng ký kinh doanh trong nước.

ABN tên đầy đủ  là Australian Business Number, là mã thương mại của một sàn Forex Úc, có tổng cộng 11 chữ số (số thuế gồm hai chữ số và số ACN gồm 9 chữ số) . ACN không nhất thiết phải có ABN. Ví dụ: một số sàn Forex không hoạt động không có ABN, nếu có số ABN thì phải có số ACN.

AFSL tên đầy đủ  là Australian Financial Services Licensee, giấy phép dịch vụ tài chính của Úc, thường có 6 chữ số và chỉ có các sàn Forex hoạt động trong lĩnh vực dịch vụ tài chính mới có giấy phép AFSL . số giấy phép của Úc thường được nhắc đến trong ngành là số giấy phép AFSL.

ACN và ABN chỉ là những đăng ký phổ biến nhất, các sàn Forex chỉ có ACN và ABN không đủ điều kiện để thực hiện các công cụ tài chính phái sinh.

Kênh Ngoại Hối mách bạn:

Nếu có một sàn Forex quảng cáo rằng nó được quản lý bởi Úc và số giấy phép là 9 hoặc 11 số, thì chắc chắn sàn Forex này đã lừa bạn, bởi vì số 9 chữ số là ACN và 11 chữ số số là ABN. ACN hoặc ABN hoàn toàn không phải là số giấy phép. Tức là sàn Forex này chỉ mới đăng ký doanh nghiệp tại Úc chứ chưa được cấp giấy phép hoạt động sàn Forex bởi ASIC.

Bước 2: Kiểm tra xem sàn Forex có giấy phép AFSL hay không và phạm vi kinh doanh của giấy phép có bao gồm kinh doanh Forex hay không?

Cách 1: Kiểm tra thông tin sàn Forex trên trang này https://connectonline.asic.gov.au

Cách 2: Mở trực tiếp website www.asic.gov.au, chọn Professional Registers

Bước 2: Nhập tên của sàn Forex sẽ được truy vấn tại A hoặc số giấy phép AFSL tại B, chọn Người được cấp phép Dịch vụ Tài chính Úc trong menu thả xuống của chọn đăng ký và nhấp vào Tìm kiếm.

Bước 3: Nếu bạn nhập tên sàn Forex để tra cứu trực tiếp tình huống giám sát sẽ khớp với nhiều kết quả tìm kiếm có độ giống nhau cao về tên nên hãy chú ý đến tính thống nhất của việc so sánh tên sàn Forex. hiện đang được giám sát ) , đã ngừng hoạt động (sự giám sát đã bị hủy bỏ) .

Bước 4: Nếu bạn biết số giấy phép AFSL của sàn Forex, việc tìm kiếm sẽ rất thuận tiện và bạn không phải lo lắng về việc tìm nhầm sang các sàn Forex khác, vì nhập số giấy phép và nhấp vào tìm kiếm sẽ chuyển trực tiếp đến trang kết quả truy vấn.

Như thể hiện trong hình bên dưới, hiện tại cho thấy sàn Forex này hiện đang được giám sát bởi ASIC. Có Cơ quan giải quyết tranh chấp bên ngoài (Cơ quan giải quyết tranh chấp bên ngoài) được gọi là EDR, có nghĩa là sàn Forex này có thể cung cấp dịch vụ cho nhà đầu tư và thông tin liên hệ cơ bản của các sàn Forex được quản lý có thể được tìm thấy thông qua EDR.

Mẹo tránh xa các sàn Forex lừa đảo:

Theo quy định của ASIC Úc, nếu sàn Forex muốn cung cấp sản phẩm và dịch vụ tài chính cho nhà đầu tư thì phải tham gia cơ quan giải quyết tranh chấp bên ngoài để bảo vệ quyền và lợi ích của nhà đầu tư. Nếu một sàn Forex Forex Úc không có EDR, thì họ không thể mời nhà đầu tư tham gia vào sàn Forex đó. Thông qua mẹo nhỏ này, bạn cũng có thể lọc ra nhiều sàn Forex lừa đảo, bởi vì hiện tại có nhiều trang web ở Việt Nam cấp phép cho các sàn Forex loại giấy đăng ký chỉ kinh doanh thể chế ở Úc chứ không phải giấy phép sàn Forex ASIC.

Bước 5: Kiểm tra phạm vi kinh doanh được điều chỉnh Thông thường có 2 danh mục chính là cung cấp sản phẩm tài chính tư vấn (financial product mindset) và kinh doanh sản phẩm tài chính (financial product transaction), và 2 danh mục này thường có sản phẩm phái sinh (tài chính tư vấn) Derivatives ) và hợp đồng Forex.

Dưới đây là một số điều cần chú ý khi tìm kiếm thông tin một sàn Forex Forex do ASIC quản lý :

• Hãy nhìn vào tình trạng giấy phép hiện hành.
• Hãy xem EDR, nếu không có EDR thì sàn Forex này không thể hoạt động.
• Nhìn vào các công cụ phái sinh và hợp đồng Forex.

Có rất nhiều sàn Forex lừa đảo sử dụng ACN hoặc ABN để ngụy tạo rằng họ được quản lý bởi Úc, tiếp theo Kênh Ngoại Hối sẽ hướng dẫn bạn cách kiểm tra ACN và ABN của các sàn Forex.

1. Mở trang hỏi đáp về ASIC của Úc: https://connectonline.asic.gov.au

Chọn tên tổ chức và doanh nghiệp trong menu thả xuống bên trong, nhập tên sàn Forex, số ACN 9 chữ số hoặc số ABN 11 chữ số vào trường Tên hoặc số bên dưới và nhấp để tìm kiếm.

2. Trên trang kết quả truy vấn, có các thông tin cơ bản như thời gian đăng ký sàn Forex, địa chỉ sàn Forex, tên cũ, v.v. Bạn cũng có thể mua thêm thông tin về sàn Forex này với một khoản phí.

3. Những người có số ABN cũng có thể truy vấn trực tiếp các thông tin cơ bản của sàn Forex thông qua Tra cứu ABN.

Địa chỉ yêu cầu: http://www.abr.business.gov.au

Nhập số ABN (cũng có thể nhập trực tiếp số ACN cho sàn Forex có số ABN) hoặc tên sàn Forex cần tìm kiếm.

4. Có thể tìm thấy thông tin cơ bản hiện tại và thông tin cơ bản lịch sử của sàn Forex.

Mẹo chống gian lận:

Xin lưu ý rằng một số sàn Forex có thể không tìm thấy bất kỳ kết quả nào trong tìm kiếm ABN. Có 2 trường hợp. Thứ nhất có thể là tên sàn Forex hoặc số giấy phép là giả mạo. Thứ 2 có thể là một sàn Forex tạm ngừng hoạt động và chưa đăng ký thuế. Thông tin sàn Forex có thể được tìm thấy trực tiếp bằng cách kiểm tra tên tổ chức và doanh nghiệp.

• Liên kếtquy định của ASIC: https://connectonline.asic.gov.au/RegistrySearch/faces/landing/ProfessionalRegisters.jspx?_adf.ctrl-state=3d8kc6lxh_4
• Ủy ban nhà đầu tư và Cạnh tranh Công bằng Úc: http://www.accc.gov.au/
• Trang web Scam Watch của Úc: http://www.scamwatch.gov.au/
• Tra cứu số đăng ký kinh doanh ABN: http://www.abr.business.gov.au/
• Đăng ký kinh doanh tại Úc: https://abr.gov.au/
• Văn phòng Thuế vụ Úc: https://www.ato.gov.au/

Kết luận

Hi vọng rằng với bài giới thiệu chi tiết về giấy phép ASIC. Các bạn sẽ hình dung ra giấy phép ASIC là gì? Nó có tác dụng gì với các sàn Forex và nhà đầu tư. Thông qua bài viết này, Kênh Ngoại Hối hi vọng các bạn sẽ tìm được các sàn Forex uy tín, đặc biệt các sàn Forex lớn được giám sát bởi ASIC.